摘要工程扶植项目办理体系体例（模式）切磋学科标的目的：水利工程研究生姓名：雷永勤研究标的目的：工程扶植办理指点教师：马斌 传授，黄俊清 高工摘要本文连系我国工程扶植现实，在研究我国的扶植项目办理体系体例的汗青沿革，阐发国内具有代表性的扶植工程如鲁布革水电站、二滩水电站、小浪底水利枢纽、长江三峡水利枢纽等工程，自创国外的先辈扶植办理模式和经验，特别是项目办理和总承包（PMC）的运转模式的根本上，连系我国国情，按扶植项目标投资勾当性质，研究论证了近远期分歧阶段的扶植办理体系体例（模式），提出近期内应采纳如下三种次要的扶植办理体系体例（模式）：（1）合作性投资项目采纳项目法人义务制，如电力、房地产、城镇供水、热力、通信、石油化工等合作性项目，应积极奉行项目法人义务制，这些项目本身已具备实行项目法人义务制的前提；（2）根本性投资项目，如农业灌溉、交通能源项目等，这些项目虽然具有非合作性，但其仍具有必然的经济收益，应与公益性投资项目采用的办理体系体例有所区别，在目前采纳项目法人义务制的同时，积极奉行项目办理制（代建制）和总承包制；（3）公益性投资项目，如城市根本设备、抗旱防汛等项目，应采纳项目办理制（代建制）或总承包制的办理体系体例（模式）进行扶植。所有扶植项目远期（2010-2015 年后）可考虑同国际接轨，均实行总承包制。同时，连系我国工程扶植的现实，提出实行项目办理制（代建制）和总承包制的几点认识。环节词：工程扶植项目办理体系体例总承包制I 英文摘要The Research of Building Project Management SystemSubject： Hydraulic EngineeringAdvisor：Ma Bin professorAuthor： lei yong qinDebate Date：Huang jun qingAbstractCombining with the cts of native projects, this studies the history evolutionof Chinese project management system and analyses some representative native projectssuch as Lu Buge Hydropower Station, Er Tan Hydropower Station, Xiao LangdiIrrigation System and Three Gorge Irrigation System. After referencing the othercountries advantage project management modes and experiences, especially itemadministration and the PMC run model, and combined with the situation of our country,the different phases of project management system in near or r future are demonstratedin the light of the properties of investments to the projects.Three primary project management systems are put forward in the near future. First,competitive investment projects must be adopt obligation of item juridical person. Thecompetitive projects such as electric power, real estate, town water supply, heat,communication and petroleum industry should be pushed obligation of item juridicalperson. Because these items themselves have the condition of obligation of item juridicalperson. Second, basic investment items such as agro-irrigation and traffic energy itemsshould be different from the management of commonweal investment. Although theseitems have non rivalrousness, they also have some economy income. These items shouldbe adopted obligation of item juridical person and at same time pushed itemadministration and PMC. Last one, the commonweal projects such as city basicestablishment and drought-flood prevention should be adopted item administration orPMC. All building projects can be met with international in the future and all be pushedPMC.Finally, combining with the cts of national projects, some cognition of projectII management and PMC are put forward.摘要Key words: ProjectsProject ManagementSystemPMCIII 第一章 概述1 概述1.1 扶植项目标概念和特点扶植项目是投资行为与扶植行为相连系的投资项目，是投资项目中最主要的一类。一般概念上是指需要投入必然量的本钱、实物财富、有预期的经济社会方针，在必然束缚前提下颠末研究决策和实施（设想和施工扶植等）的一系列法式，从而构成固定资产的一次性事业。同时，作为扶植项目又具有与其他投资项目分歧的特点，一般表示为以下几个方面：1）具有明白的扶植方针。扶植方针既有宏观方针，又有微观方针。2）是在浩繁束缚前提下实现项目扶植方针。次要的束缚前提有：①时间束缚；②资本束缚；③质量束缚。3）具有一次性和风险性。表示为投资扶植地址一次性固定，建成后不成能挪动，设想的单一性，施工的单件性。工程扶植与一般商品出产分歧，不是批量出产。工程扶植项目一旦完成，要想改变很是坚苦。扶植项目风险性伴跟着一次性而具有，扶植过程中不确定要素良多，投资风险也很大。次要包罗：天然风险；市场风险；手艺风险；风险。4）投资大、工期长，投资收受接管期长，工程寿命周期长，其质量好坏影响面大，感化时间长。5）全体性强。每个项目都有的设想文件，各单项工程具有不成朋分的联系，一些大的项目还有很多配套工程，缺一不成，工程只能是全体建成后才能表现出其价值。6）项目实施具有浩繁的界面，项目标内部布局具有很多连系部，是项目办理的亏弱环节，这给加入扶植的各单元之间的沟通、协调形成很多坚苦，也是工程实施中易出变乱和质量问题的处所。项目实施是一个1 西安理工大学工程硕士学位论文复杂的系统工程，间接、间接参与工程扶植的单元或机构良多，与四周上下各部分联系多，影响也较大[1]。1.2 扶植项目标分类扶植项目可依划分尺度的分歧具有以下分类方式：1）按投资的再出产性质可分为新建、扩建、改建、重建、手艺项目等。2）按扶植规模划分为大型、中型、小型。这种划分次要用于确定工程建筑物的品级和尺度以及划分项目决策和办理权限。3）按扶植阶段划分为准备项目或筹建项目、新开工项目、施工项目、续建项目、投产项目、收尾项目、停建项目。4）按投资扶植的用处划分为出产性扶植项目和非出产性扶植项目，非出产性扶植项目又分运营性项目和非运营性项目。5）按资金来历划分为国度预算拨款子目、国度拨改贷项目、银行贷款子目、企业结合投资项目、企业自筹项目、操纵外资项目、外资项目[2]。1.3 我国扶植项目周期及扶植法式1.3.1 项目周期任何事物都不克不及离开时间和空间而具有，而时间的有序是事物活动的客观纪律。从宏观角度调查，投资在国民经济各部分及各地域放置的时间、投入的次序分歧，会使通过投资为现实出产力过程的长短有不同。这种投资时序构成的投资周期间接影响投资效益。宏观的投资时序是研究投资在分歧财产部分、分歧地域的时间先后次序的科学总体构思。从微观角度察看，一个投资项目从设想立项起头直到完工投产收回投资，达到预期投资方针，也有必然的时序性。即每一个阶段都导致下2 第一章 概述一个阶段的发生，一个项目标完成又导致对新项目标设想，并进而选定新项目。我国按照工程项目本身活动纪律和办理需要将工程项目周期划分为三个期间：投资前期、投资扶植期和出产运转期。这三个期间共分六个阶段，即项目书阶段、可行性研究阶段、设想工作阶段、扶植预备阶段、扶植实施阶段、完工验收交付利用阶段[3] [4]。（1） 项目书阶段项目书是业主单元向国度提出的要求扶植某一扶植项目标文件，是对扶植项目标轮廓设想，是从拟建项目标需要性及大局方面的可能性加以考虑的。（2） 可行性研究阶段可行性研究是对扶植项目在手艺上和经济上 包罗微观效益 能否可行进行科学阐发和论证工作，是手艺经济的深切论证阶段，为项目决策供给根据。可行性研究的次要使命是通过多方案比力，提出评价看法，保举最佳方案。（3） 设想工作阶段分初步设想、手艺设想和施工图设想，小型简单项目手艺设想并入初步设想。l 初步设想。是按照可行性研究演讲的要求所做的具体实施方案，在指定的地址、时间和投资节制数额内，手艺上可行，经济上合理。2 手艺设想。是按照初步设想和更细致的查询拜访研究材料编制的，进一步处理初步设想的严重手艺问题。3 施工图设想。是完整地表达建筑物外形、内部空间、布局、机关、及建筑群的构成和四周的共同，具有细致的机关尺寸。（4） 扶植预备阶段初步设想己经核准的项目，可列为准备项目。次要工作内容包罗:①、拆迁和场地平整；②完成施工用水、电、等工程；③组织设备、3 西安理工大学工程硕士学位论文材料订货；④预备需要的施工图纸；⑤组织施工投标投标，择优选定施工单元。这一阶段报批开工演讲。（5）扶植实施阶段是项目决策的实施、建成投产阐扬投资效益的环节环节。在实施阶段还要进行出产预备。出产预备工作的内容按照企业的分歧而异，一般包罗下列内容：1）组织办理机构，制定办理轨制和相关。2）招收并培训出产人员、组织出产人员加入设备的安装、调试和工程验收。3）签定原料、材料、协作产物、燃料、水、电等供应及运输的和谈。4）进行东西、器具、备品、备件等的制造或订货。5）其他必需的出产预备。（6） 完工验收交付利用阶段是扶植全过程的最初一道法式，是投资转入出产或感化的标记，是扶植单元、设想单元和施工单元向业主报告请示扶植项目标出产能力或效益、质量、成本、收益等全面环境及交付新增固定资产的过程[5]。1.3.2 项目扶植法式（1）项目扶植法式概念工程项目扶植法式，它是指国度依投资项目扶植的客观纪律，将扶植项目周期报酬划分分歧节制阶段，通过各阶段必需遵照的先后次序及达到必然的节制尺度，来节制工程扶植项目标一种工作法式。这些扶植法式往往由国度法令、律例来和保障实施，对扶植项目具有遍及性和顺应性，任何扶植项目、扶植项目标任何参与方都必需遵照。项目标扶植法式并非我国独有，世界包罗世界银行在内，在项目进行扶植时，大多有各自的扶植法式。以世行为例，它对项目办理一4 第一章 概述般分为六个步调：① 项目标选址；②项目标预备；③项目标评估；④贷款构和签约；⑤项目总结（后评价）。国外项目建国民经济久远规划编制申报项目书核准立项可行性研究投标项目书可 设法式一般分为四可行性研究，提出研究演讲性研 个根基阶段：第一阶段确定项目，要有一项目评估究阶段 个好的设法和一个 可行性研究演讲；第项目可行吗？NO终止 二阶段是进行打算，包罗项目打算、投标、标书预备、投标、YES勘测、初步设想设想投标设计阶段 构和、签约；第三是实施阶段，包罗工程设想、采购和施工；手艺设想施工图设想第四是完工阶段，包施工图审查及格施工 括出产预备、试车和施工预备施工投标预备 验收。（2）我国扶植项目标扶植法式施工施工阶段 按我国现阶段，一般大中型和限额以上项目标建试出产工程完工验收投入运转验收付利用 设法式[1] [6]如图图 1-1 工程项目扶植法式 1-1。5 西安理工大学工程硕士学位论文1.4 工程扶植项目办理体系体例研究内容1.4.1 概述工程扶植项目办理，是指投资主体为实现其投资方针，操纵项目办理科学理论，对投资项目成长周期中的全过程进行全面的办理。这种办理从主体角度划分，可分为项目宏观办理和项目微观办理[7]。项目宏观办理是指认为主体对项目勾当进行的办理，这种办理一般不是以某一个具体的投资项目为对象，而是从整个国民经济和地域经济成长的要求出发，对投资项目标投资体系体例、扶植办理模式等严重事项的节制与办理。这种国度对扶植项目标投资体系体例、扶植办理模式进行宏观调控的一系列严重方针、政策，便形成我国扶植项目办理体系体例的根基框架。1.4.2 办理体系体例研究内容工程扶植项目办理体系体例，是扶植项目可否无效地实现进度、投资和质量节制，可否获得最佳投资效益的环节。开国以来，工程扶植的办理实行过多种形式：50 年代进修苏联模式，搞以扶植单元为主的甲、乙、丙三方制，因为自成系统、好处各别、鼎足之势、互相扯皮，影响了工程扶植的全体效益；60 年代对一部门扶植项目实行以施工单元为主的大包干，因为施工单元的性质和运营范畴所限，只能对扶植项目施工阶段担任，不具备对工程扶植全过程担任的能力，使总投资难以节制、总进度难以；70 年代起头，是以部分和处所行政带领为主的项目带领小组和扶植批示部的形式，采用将工程项目扶植使命分块切给设想、设备材料供应、施工单元来完成，仍未处理工程项目扶植彼此脱节的问题，加之带领小组和批示部是姑且组建的，缺乏组织扶植的经验和手段，心中无数，工期、投资仍然得不到无效的节制，构成“只要一次6 第一章 概述教训，没有二次经验”的场合排场。为了无效处理以上问题，使根基扶植办理工作逐渐纳入科学办理轨道，十一届三中全会以来，我国根基扶植办理体系体例进行了一系列摸索性的，如试行扶植与办理相同一的业主担任制；扶植项目承包制等等。其后，跟着我国的实施，工程扶植项目起头自创国外扶植项目办理的先辈经验，逐渐奉行项目法人义务制、扶植监理制、投标投标制等办理体系体例[8]，但这些新的办理轨制在我都城是对业主担任制的完美，扶植项目法人未能真正承担起法人的义务，在扶植办理上缺乏自主权，项目法人制本色上与过去的批示部的模式在实施中没有多大的区别。进入九十年代后，特别是近年来，跟着的全面深切，扶植项目标投资主体起头多元化，扶植项目标办理模式也随之发生了变化，呈现了多种扶植项目办理模式。“BOT”在国内作为一种新的工程项目融资和扶植体例在根本扶植项目中普遍使用[9]；国际通行的项目办理和总承包（PMC）在国内的某些范畴起头呈现，加之我国已奉行的项目法人担任制等等，但细心研究这些扶植办理模式，在我国的具体使用上与工程现实不相顺应或连系的不太慎密，未能充实表现各办理体系体例（模式）的最佳合用性。1.5 本文研究方式本文欲连系我国工程扶植现实，在研究我国的扶植项目办理体系体例的汗青沿革，阐发国内具有代表性的扶植工程如鲁布革水电站、二滩水电站、小浪底水利枢纽、长江三峡水利枢纽等工程，自创国外的先辈扶植办理模式和经验，特别是项目办理和总承包（PMC）的运转模式的根本上，连系我国国情，按扶植项目标投资勾当性质，提出近远期分歧阶段的扶植办理体系体例（模式）。7 西安理工大学工程硕士学位论文2 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革2.1我国工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革工程扶植项目能否如期成功建成，能否实现其预定的方针，能否达到预期的经济社会效益，一句话，工程扶植项目标成败归根到底决定于国度的工程扶植办理体系体例，各类微观的具体办理方式都是在总的办理体系体例下，在必然程度上必然范畴内阐扬其无限的感化。若是我们抛建国家的扶植项目办理体系体例，而仅会商个体项目标具体的办理方式，也是不科学的。从我国开国以来工程扶植的经验教训来看，轨制体系体例变动立异才是底子的治标方略，是扶植项目可否无效实现进度、投资和质量节制，可否获得最佳的投资效益的环节。开国以来，我国扶植项目办理体系体例颠末不竭的与成长，实行过多种体例，大体上可分为以下几种：（1） 扶植单元自营体例1949 至 1957 年间，我国面对着恢复和成长国民经济的使命，伴跟着大量的根基扶植投资，但其时设想和施量十分亏弱和分离，国度只能把出产单元和扶植备工单元合为一体，采用扶植单元自营体例组织工程扶植。所谓自营体例就是扶植单元本人组织设想人员、施工人员，本人招募工人和购买施工机械，采购材料，自行组织工程项目扶植。这种模式在其时的汗青和经济前提下，使扶植与出产连系慎密，可充实操纵扶植单元现有资本和有益前提，特别是在边出产边扶植的环境下，可削减扶植与出产部分之间的矛盾，对自属设想单元、施工队调动矫捷，加速了扶植速度。同时，这种模式可加强扶植单元的风险认识和义务感，有益于提高投资效益。但这种模式企业集出产单元、扶植单元两种本能机能与一8 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革身，往往无法核算出产和扶植的效益，在项目扶植完成时，如扶植使命不足，设想、施工人员就成了企业的负担，也晦气于堆集扶植经验[4]。（2） 扶植单元为主的甲、乙、丙三方合同制从 1953 年至 1965 年，进修苏联模式，实行以扶植单元为主的甲、乙、丙三方合同制。甲方（扶植单元）由主管部分担任组建，乙方 设想单元 和丙方 施工单元 别离由各自的主管部分进行办理。扶植单元自行担任扶植项目全过程的具体办理。设想、制造、施工使命别离由各自的主管部分下达，项目实施过程中的很多手艺、经济问题，由相关部分间接协和谐担任处理。在“一五”期间这种体例取得了较好的经济效益，由于这与其时资本紧缺、使命重、工期紧的经济前提相顺应。但因为其时体系体例的局限性，各方自成系统、好处各别、鼎足之势、互相扯皮，影响了工程扶植的全体效益[9]。（3） 工程扶植批示部形式1958 年之后，我国呈现了工程扶植批示部形式的办理体系体例。其时的扶植投资由财务同一分派，每个项目都由其所属的办理部分组建一个姑且的筹建机构或扶植批示部，由专业部分和处所高级行政带领人兼任正副批示长，用组织批示工程扶植，由所属的设想和施工单元承担工程项目标设想与施工。工程批示部对项目扶植不承担经济义务，业主在批示部中处于次要地位，也无明白的经济义务。设想和施工单元与扶植批示部之间多属行政附属关系，没有严酷的承包合同，不承担履行合同的义务。这种工程扶植办理模式，因为批示部是主管部分的派出机构，又有各方面次要带领构成的带领小组指点与支撑，因此外行使扶植单元本能机能时有较大的权势巨子性，决策、批示间接，能够依托协调各方面关系，调配项目扶植所需要的设想单元、施工步队和材料、设备等，出格是在工程工期告急的环境下，可以或许敏捷集中力量加速工程扶植进度，这在其时特定的经济和前提下，阐扬了他积极的感化，一批关系国计民生的根本项目及“三线”扶植等，都是在批示部模式下9 西安理工大学工程硕士学位论文建成的，为国的经济成长奠基了根本[10]。但该模式仍未处理工程项目扶植彼此脱节的问题，加之带领小组和批示部是姑且组建的，缺乏组织扶植的经验和手段，心中无数，办理程度和效率低，工程工期、投资仍然得不到无效的节制，构成“只要一次教训，没有二次经验”的场合排场。（4） 奉行国际通行工程项目办理体例，总承包和项目办理模式进入 80 年代的期间，在总结过去经验教训的根本上，国务院作出了一系列关于根基扶植办理体系体例的决定。奉行工程总承包和项目办理模式就是一项主要的内容。1982 年，水电项目云南省鲁布革水电站引水系统世界银行贷款子目开工扶植，为了顺应世行贷款前提，我国起头引进了国际上通行的投标承包和以业主为核心的扶植项目办理模式，并取得了投资省、工期短、质量好的结果。1984 年，第六届全国第二次会议上的工作演讲曾指出： 要动手组建多种形式工程总承包公司和分析开辟公司。工业、交通等出产性扶植项目由专业性工程总承包公司投标，从可行性研究、设想、设备配套、工程施工到完工试车进行全过程的总承包” [11]，明白指出了投资包干制和投标担任制，对有能力的项目按照资金有偿利用的准绳实行拨改贷。履历摸索、试点后，1984 年 9 月，国务院印发了《关于建筑业和根基扶植办理体系体例若干问题的暂行》，明白指出“各部分、各地域都要组建若干个具有法人地位、运营、自傲盈亏的工程承包公司，并使之逐渐成为组织项目扶植的次要形式”。（5） 扶植项目业主义务制1988 年，自创企业承包义务制的经验，国务院发布了《投资办理体系体例近期方案》（国发[1988]45 号），明白了由扶植项目投资方构成的董事会或办理委员会对项目投资全面承担义务，强化投资主体的束缚机制。可是，因为贫乏具体的轨制和实施细则，这项方案不断没有获得落实。在其后的管理整理期间，通过审计发觉，扶植项目办理情况紊乱，调用和华侈大量的国度重点扶植资金，但都没有人对这些10 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革担任。相关部分认识到，建立无效的项目办理体系体例和投资义务制已刻不容缓[12]。1990 的 12 月，其时国度计委主任在国度计委“第一期重点扶植项目研讨班”开学仪式上，引见了英国和法国地道扶植办理的环境，提出了业主义务制的最后设想，即自创公司企业担任项目标筹资、扶植、运营和还贷的办理模式。1992 年秋，国度计委在“全国根基扶植项目办理座谈会”上，提出了实行项目业主义务制的方案。1992 年11 月，国度计委颁布了《关于扶植项目实行业主义务制的暂行》，明白指出： 项目业主是指由投资方派代表构成，从扶植项目标规画、筹资、设想、扶植实施直至出产运营、偿还贷款及债券本息等全面担任并承担投资风险的项目（企业）办理班子，其组织形式有：①原企业投资扶植的项目，业主就是原有企业的带领班子；②分歧投资方以合伙体例投资的新建、扩建项目成立董事会，董事会是业主；③单一投资的新建项目，设立办理委员会，管委会是业主；④由投资各方协商组建的各类开辟、联营公司的带领班子，也能够成为业主。”[13]项目业主义务制是我国由打算经济体系体例向社会主义市场经济体系体例转轨前提下发布的一项主要的办法，其目标是成立起一个高效的投资运转机制和项目办理体系体例，以使项目投资义务主体自主运营、决策、自担风险、追求效益的良性成长道，它比以往奉行的投资包干义务制有了长足的前进。从理论上看，项目业主义务制的设想思和根基框架比力接近于现代企业体系体例的模式，从实施的环境来看，一些当真贯彻施行《暂行》的试点单元，取得了优良的结果，初步处理了保守体系体例中项目割裂办理，无人负全责的持久搅扰，加强了业主的经济观念、持久观念和义务感，项目标投资和工期获得了较好的节制。（6） 项目法人义务制进入九十年代，特别是近年来，跟着我国的全面深切，根基扶植投资办理体系体例进一步获得深化，具体表此刻以下几方面：11 西安理工大学工程硕士学位论文1）明白各类投资主体的投资范畴进一步明白了各类投资主体的投资范畴，通过市场来设置装备摆设扶植资金，按照投资勾当的性质及市场所作情况，将扶植项目分为合作性投资项目、根本性投资项目和公益性投资项目。合作性投资项目以企业为根基的投资主体，并通过市场融资。根本性投资项目以地方政策性投融资为主，并取得社会资金、企业资金、和外资参与投资。公益性投资项目由各处所使用财务资金投资[14]。2）明白投资主体，界定投资产权对国度投资项目，国务院将通过授权的法子，明白一批具有法人地位的国度投资主体（分歧条理的投资公司），代表国度行使国有资产投资者的权柄，并承担响应的风险，处所也要明白处所投资主体，企业法人是企业投资的主体。3）落实企业的投资决策权1992 年 7 月，国务院颁布了《全民所有制工业企业转换运营机制条例》，明白企业遵照国度的财产政策进行运营性扶植，可以或许自行处理扶植和出产前提的，由企业自主决定立项，相关部分存案。条例还对企业的投资范畴决策权限、义务束缚作了具体。虽然落实得不尽抱负但由企业自主决策，终究是投融资体系体例中的一项质的飞跃。4）实施扶植项目法人轨制和本钱金轨制，成立投资风险束缚机制项目业主义务制与工业企业承包运营义务制一样，是在我国以国度投资为主的多元投资体系体例下初步构成，在符合中国国情的产权理论和产权轨制尚不明白、打算经济的强大惯性继续阐扬感化的汗青前提下提出并实施的。虽然较之保守体系体例有很多长处，但在理论和实践上，都还具有着一些问题。跟着的进一步深切，按照成立社会主义市场经济体系体例的要求，在总结前几年实行项目业主义务制经验并自创国外做法的根本上，1993 年 11 月党的十四届三中全会通过的《地方关于成立社会主义市场经济体系体例若干问题的决定》，提出实行企业法人投资义务制。为12 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革了顺应成长社会主义市场经济、转换项目扶植与运营体系体例、提高投资效益、实现我国扶植办理模式与国际接轨，国度计委于 1996 年颁布了《关于实行项目法人义务制的暂行》，对实行项目法人义务制相关的项目法人的设立、组织形式和职责、任职前提和任免法式、查核和励等方面都作出了具体的[15]。实行项目法人义务制，起首要明白投资义务主体，必需先有法人后进行投资项目扶植，由法人对投资项目标规画、筹资、、投标定标、扶植实施直至出产运营办理、债权以及资产的保值增值实行全过程担任，并按照国度相关享有充实的自主权[16]。项目法人义务制是顺应成长社会主义市场经济、转换项目扶植与运营机制、提高投资效益、成立以现代企业轨制为根本的新型投资主体和义务制，是国度目上次要实行的扶植项目办理模式。这种体系体例具有以下特征。1）产权关系明白法人投资义务制以现代企业轨制为根本，产权所有者办理者的本能机能明白。一般不再是单一的投资主体，而是作为公司的股东投资于项目，对全社会的投资勾当专司宏观调控本能机能。公司企业法人是项目标投资者，按照公司法运作，项目法人具有全数法人财富，既是投资主体，又是义务主体，它们是自主决策、自担风险、通过的投资和运营勾当参与市场所作，博得利润和成长。2）具有法人地位项目法人投资义务制是先有法人后有投资项目，因而在项目规画、筹资、设想、扶植过程中，可以或许以具有法令地位的法人资历与相关单元和小我开展营业，成立经济关系等，从而完全改变过去在扶植项目不具备法人地位而依靠主管部分的被动场合排场。3）有益于成立责、权、利相分歧的束缚机制现代企业轨制对产权关系中各当事人的责、权、利都有明白的。13 西安理工大学工程硕士学位论文实行法人投资义务制恰是遵照现代企业轨制的法子，把资产所有权与运营权分手，并按照现代企业轨制的律例和公司章程互相履行义务权利，互相监视和取得各自的好处。4）有益于扶植项目实行本钱金轨制投资项目本钱金轨制，是指投资项目总投资中必需包罗必然比例的由各出资方实缴的本钱金，该部门本钱金对项目法人来说是一种非欠债资金。按照“先有法人，后有项目”的准绳，在各出资方同意加入扶植某一项目后必需按照公司组建准绳告竣筹资和谈，并缴足所许诺数额的本钱后，公司才能获准注册成为项目法人，此时股东的地位才能落实。具有自有资金，才能成为自傲盈亏、自担风险、成长、束缚的法人。实行法人投资义务制有益于扶植项目实行本钱金轨制，而实行本钱金轨制恰是奉行法人投资义务制和现代企业轨制的底子前提。5）有益于处理投资项目标扶植和运营同一办理6）有益于实现社会资本的无效设置装备摆设通过浩繁的法人企业参与市场所作，实现全社会资本的无效设置装备摆设。同时，能够集中财力通过其控股公司或公司，加大涉及国计民生大局的扶植项目投资。从项目法人义务制在全国的实行环境来看，虽然堆集了不少经验，但也出了很多亟待处理的问题，次要体此刻与其配套的办法不落实，不到位，或不科学、不规范，导致扶植项目法人义务制的推广比力迟缓，名存实亡，不合适现代企业轨制的要求，这在水利工程等公益性项目中表示尤为凸起[17]。我国工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革示企图如图 2-1 示。14 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革扶植单元自营式甲、乙、丙三方合同制批示部形式进修总承包制业主义务制项目法人时间担任制图2-1 我国工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革示企图2.2 国际工程项目办理模式2.2.1 国际工程项目寿命周期过程阐发对于国际工程项目标寿命周期，在大大都材料中，都指的是从项目标设想工作到项目标扶植完毕、交付利用这一段时间。这种划分体例有一点的局限性，由于对国际工程项目而言，因为其本身所具有的一些特征，项目前期的方案制定，和后期的运营办理都极为主要，因而，在本论文中，将采用全寿命周期[18]的概念，即，从项目标最后立项起头，直到项目最终报废或还原的整个寿命周期。国际工程项目标类型良多，但无论什么类型的国际工程项目，在其进行过程中，一般都是按照下面的法式进行实施的。如图 2-2 所示。立项可行性研究方案计划融资设计采购施工营运还原图 2-2 国际工程项目实施法式15 西安理工大学工程硕士学位论文按照项目标生命周期特征以及国际工程项目本身所具有的特点，从项目立项起头，直到项目最终还原，能够将一个国际工程项目分为四个阶段来进行，别离为概念阶段、规划阶段、实施阶段和收尾阶段[19]。1 概念阶段在概念阶段中，国际工程项目需要完成的工作包罗：项目立项、项目初步可行性研究。在这个阶段里，根基使命是要处理项目标性质、特点、参与方等相关要素，并从手艺、经济角度对项目标可行性做初步阐发，如进行机遇研究。除此之外，还应确定项目标办理模式，提出项目书，拟定计谋方案。2 规划阶段在规划阶段中，国际工程项目需要完成的工作包罗：项目细致可行性研究、进行方案打算。这个阶段的工作在整个项目进行过程中很是主要，它间接影响到后续工作的成功完成，并为后续工作的进行供给了根本根据。在这个阶段中，除了在原有的初步可行性阐发的根本长进行细致可行性阐发，还要编制项目标实施方案，包罗融资打算、扶植想划、运营打算等；完成部分对项目标相关审批工作、确定手艺定义及设想根本；进行资本评价和风险阐发并制定办理策略；完成项目设想、供给项目融资方案、制定实施策略。3）实施阶段规划阶段所有工作完成后，国际工程项目即可正式起头实施。在这个阶段中，次要需完成的工作包罗：进行项目融资、完成项目设想、进行项目扶植；对项目标实施进行全面的办理；加入试车、组织安装机能查核、验收；项目移交。4）收尾阶段项目正式运营利用、维修办理、协助业主处置遗留问题；为项目标终结供给相关办事。在保守概念里，国际工程项目一旦交付利用，承建商或承包商便只要后期维修等方面的义务。近年来，考虑到国际工16 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革程项目多为规模庞大、风险庞大、同时受益也极大的项目，越来越多的业主但愿承建商或承包商除了实施项目扶植外，也要及早考虑项目标运营利用等后期问题，以期降低风险，争取最大的受益。2.2.2 国际工程项目办理模式定义跟着科学手艺和扶植事业的不竭成长，国际工程项目标规模越来越大，手艺性、系统性越来越强，复杂程度越来越高，而随之对项目办理的专业化、科学化、市场化要求也就越来越火急，因而，对国际工程项目标办理是一个复杂的系统工程，有其内在的客观纪律，必需采用与之相顺应的办理模式和办理方式去实现。近年来，一些国际上比力先辈的工程公司为了顺应国际工程项目扶植大型化、一体化以及项目大规模融资和分离项目风险的需要，推出了一些成熟的办理体例，从这些工程公司的角度出发，国际工程项目办理模式就是国际上处置工程扶植的大型工程公司或办理公司对项目办理的运作体例。对于一个国际工程项目而言，在其全寿命周期内，其办理模式在概念阶段就必需确定。采用什么样的办理模式对项目标成败至关主要。办理模式是一个较大范围的概念，具体到现实运作中时，办理模式能够划分为很多小的类别，如质量办理模式、进度办理模式等等。而国际工程项目分歧于一般工程项目标最显著的特点就是规模大，参与方来自的国度多。规模大，就意味着项目标融资需求高，融资难度大；参与方多就意味着在项目标实施过程中，特别是在扶植过程中，必需采用国际通用的扶植模式才可获得同一。因而，国际工程项目标融资模式及扶植模式的主要性就凸显出来。事实应采纳什么样的融资体例才能成功获得项目所需的资金，采用什么样的扶植模式才能使项目相关方都对劲，这使每个国际工程项目司理都需要起首考虑的问题。17 西安理工大学工程硕士学位论文本论文从项目标角度出发，按照国际项目标生命周期及在分歧生命周期内项目需要完成的工作，对国际工程项目办理模式做出如下定义：国际工程办理模式就是指在国际工程项目整个寿命期内，为了满足或超出项目好处相关者对项目标要求，使用各类相关学问、技术或手段的具体的运作方式，它是项目办理学问在国际工程项目中的使用和立异，是一个完整的动态过程模式。2.2.3 国际工程办理模式的汗青及成长趋向项目和项目办理的成长本身就是工程和工程办理实践的成果，工程项目管剃头源于 50 年代，由于国情分歧，在的起步时间都略有分歧。跟着工程项目标国际化趋向越来越较着，国际工程项目办理模式也履历了一个从起步到逐步成熟的成长过程。（1） 国际工程办理模式的成长汗青虽然在分歧的国度，国际工程项目办理的起步时间分歧，但就其成长阶段和项目办理特点而言，都能够分化为大致不异的三个阶段，在现实成长过程中，这三个阶段并不是挨次进行的，而是互有交叉，并行成长。1）自行组织扶植阶段[20]从五十年代起，这种扶植模式就曾经呈现，并在很长一段时间里，称为工程项目办理模式的根基扶植体例。该体例就是扶植单元本人筹集资金、选择扶植地址、编制工程项目书、间接组织设想、施工和材料设备采购，本人进行工程项目标监视和办理等。在这种模式下，扶植单元就是项目业主，同时也是融资主体，项目扶植主体。跟着国际工程项目越来越复杂，这种完全依托本身的办理模式遭到了越来越大的冲击，无论是在融资力度上，仍是在项目标扶植和办理上，该模式都不克不及很好的满足国际工程项目标要求2）保守模式阶段[20]18 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革保守模式也称设想一投标一建筑模式 Design-Bid-Build Method ，简称 DBB 模式。自八十年代起，这种模式就成为国际上最为通用、使用最普遍的工程项目办理模式，直到今天，仍在国际工程办理中拥有一席之地。我国目前采用的“工程项目法人义务制”、 投标投标制”、 扶植监理制”、“合同办理制”根基上都是参照的这种模式。3）多种模式并存阶段跟着经济的不竭飞速成长，进入二十一世纪，国际工程项目标国际性特点日趋显著，项目规模越来越大，复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，采用什么样的办理模式才能更好地实现国际工程项目，曾经成为摆界项目办理专家面前的主要问题。在这个阶段，各类各样的办理模式屡见不鲜，在项目扶植模式中，包罗建筑办理模式、办理承包模式、更替合同模式等，在融资模式中，也呈现了 BOT、ABS、TOT模式等，每种模式都有本人的长处，也有不足之处， 而每一个项目也因其本身的特点，所选用的办理模式城市有所分歧[21]。（2） 国际工程项目办理模式的成长新趋向项目办理学问系统在国际工程项目办理中的使用的逐步完美，使国际工程项目办理模式有了新的成长趋向，次要集中在以下几点：1）国际工程项目全寿命办理跟着工程项目办理理论的成长，越来越多的人士留意到对工程项目全过程办理的主要性，逐步提出了工程项目全寿命办理的理论，即为扶植一个满足功能需乞降经济上可行的工程项目，对其从工程项目前期筹谋，直至工程项目拆除的工程项目全寿命的全过程进行筹谋、协和谐节制，以使该工程项目在预定的扶植刻日内、在打算的投资范畴内成功完成扶植使命，并达到所要求的工程质量尺度，满足投资商、工程项目标运营者以及最终利用客户的需求。2）工程项目协作概念的呈现保守的国际工程办理模式中，业主与承包商之间往往视相互为敌手，19 西安理工大学工程硕士学位论文这导致了效率的降低和成本的添加，于是，协作起头为人们所注重和采用，选择了协作的工程办理模式，就该当丢弃保守的合同之间的对立关系，而为达到一种“双赢”的场合排场而勤奋，因而，人际关系、的均衡，和各方股东好处的满足是协作需要处置的问题。3）工程项目总控概念的呈现工程项目总控是工程项目办理中新呈现的一个术语，它是指以和的体例，对工程项目实施勾当进行分析协调，环绕工程项目方针的投资、进度和质量进行分析系统规划，以使工程项目标实施构成一种靠得住平安的方针节制机制。它通过对工程项目实施的所有环节的全过程进行查询拜访、阐发和征询，提出对工程项目标实施切实可行的实施方案，供工程项目标办理层决策[22]。2.2.4 国际工程项目扶植模式相关方及彼此关系（1）业主业主是工程项目标倡议人。一般而言，业主的次要职责包罗：提出项目设想，做出投资决策，筹措项目所需的全数资金，选定工程师，按合同的前提向承包商领取工程费用等。在分歧的扶植模式和融资模式下，业主的职责会有所分歧，业主和项目所有者并不是一个概念，在进行工程项目扶植中，业主是项目标次要担任人，但并不等于就是项目标所有者[23]。（2）工程设想人员工程设想人员，一般由建筑师或工程师担任，是指在工程项目中担任工程设想的公司和组织。工程设想人员可以或许供给的办事并不只限于工程设想，还包罗项目实施其它阶段的很多工作，包罗初步查询拜访与评价、规划与可行性研究、工程设想、工程协调与监理、试车与运转监视、特殊问题征询等[23]。20 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革（3）承包商承包商凡是是指以合同形式来承担项目实施工作或项目办理工作的集体、公司、小我或者他们的结合体。在分歧模式中，承包商承包的具体工作会有所分歧。施工总承包商：承包工程项目标全数施工工作；阶段承包商：按照工程项目设想的分歧阶段，承包响应的施工工作；办理承包商：在整个工程项目扶植过程中，承担所有的办理工作，但不进行具体实施工作；分承包商：以合同形式从总承包商处获得项目施工过程中的部门工作[23]。（4）供应商供应商为工程项目供给材料与设备，而且有时也担任响应的安装工作。跟着尺度化预制构件的普遍采用，供应商在建筑业中的地位日趋主要[23]。（5）工料丈量师工料丈量师是工程扶植过程中的经济办理专业人员，发源于英国。在工程设想阶段，工料丈量师与工程设想人员一路，担任成本节制，以确保工程项目在业主的预算内完成。工料丈量师的另一项主要工作是编制工程量表，此外，工料丈量师还担任处置与工程相关的财政问题，打点价钱变动，对承包商的中期领取及其它的施工合同财政办理工作。[23]2.2.5 国际工程项目扶植模式 1 保守模式传 统 模 式 又 称 作 设 计 ― ― 招 标 ― ― 建 造 方 式 Design-Bid-BuildMethod ，是目前在国际上最为通用的工程扶植模式。世界银行、亚洲开辟银行贷款工程和采用国际征询工程师结合会（FIDIC）合同前提的工程21 西安理工大学工程硕士学位论文项目均采用这种模式。采用保守模式进行国际工程项目扶植时，业主与工程设想者 一般为建筑师或工程师 签定专业办事合同，委托其进行前期的各项相关工作 如进行机遇研究、可行性研究等 ，待工程项目评估立项后再进行设想；在设想阶段，工程设想人员除了完成设想工作外，还要预备施工投标文件，在设想工作全数完成后，协助业主通过合作性投标将工程施工的使命交给报价最低且/或最具天分的投标人（施工总承包商）来完成。投标工作竣事后，业主和施工总承包商订立工程施工合同，而相关工程部位的分包和设备、材料的采购一般都由总承包商同分包商、供应商零丁订立合同并组织实施。在项目施工过程中，业主代表、施工总承包商、工程监理人员一路对项目进行成本、进度、质量节制，而工程设想人员在这个过程中担任主要的监视脚色[23]。相关方关系如图 2-3。设想人员监理人员合同关系业主业主代表施工分承包商融资渠道施工总承包商施工分承包商协调关系图 2-3供应商保守扶植模式布局图 保守的工程扶植模式中，一个最显著的特点就是，工程项目标实施是线性前进的，只能按挨次体例进行，即一个阶段竣事后另一个阶段才能起头。1）保守模式的长处①因为该模式持久地、普遍地界各地被采用，因此办理方式比力成熟，各方对相关法式都很熟悉；22 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革②业主可选择征询设想人员，对设想要求能够实现完全节制；③尺度化的合同关系，可采用各方均熟悉的尺度合同文本，有益于合同办理、风险办理和节约投资。FIDIC 合同中的《土木匠程合同》即为成熟的保守模式使用体例；④对于总承包商采用合作性投标，业主只需签定一份施工合同。2 保守模式的错误谬误①因为必需挨次进行项目，因而工程项目周期较长；②因为设想机构和施工总承包商没有间接关系，晦气于项目标完整性，再加之设想人员或征询工程师缺乏施工经验，导致高成本，不合现实的详图及过多的变动，易惹起较多的合同争议和变动索赔；③在保守的总价合同中，由总承包商带领分包商的体例缺乏矫捷性，业主不克不及间接节制分包商和供应商；④在设想阶段，良多设想专业人员不具备节制工程成本的能力，使项目超预算。（2）建筑工程办理模式（Construction Management Approach，CM）建筑工程办理模式又称阶段发包体例和快速轨道体例。这种模式是近年来在国外普遍风行的一种办理模式，与过去那种设想图纸全数完成之后才进行投标的保守的持续扶植模式分歧，它采纳阶段性发包体例，在很大程度上缩短了工程项目标扶植周期[24]。在这种模式下，业主、业主委托的建筑工程司理 CM 司理 、工程设想人员构成一个结合小组，配合担任工程项目规划、设想和施工的组织和办理工作，但具体分工分歧。工程设想人员次要担任工程的全数设想工作；CM 司理对设想工作的办理起协调感化，在工程项目标总体规划、结构和设想时，要考虑到节制工程项目标总投资，在主体设想方案确定后，跟着设想工作的进展，完成一部门分部工程的设想后，即对这一部门分部工程进行投标，发包给一家承包商，而由业主间接就每个分部工23 西安理工大学工程硕士学位论文程与承包商签定承包合同。此外，在施工阶段，CM 司理还担任工程的监视、协调及办理工作。相关方关系如图 2-4 所示。业主设想人员融资渠道CM 司理阶段承包商阶段承包商阶段承包商合同关系分包商供应商分包商供应商分包商供应商 协调关系图 2-4CM 扶植办理模式布局图 建筑工程办理模式最大的特点就是：因为 CM 司理的参与，整个工程项目不需要在全数设想工作完成后再进行投标、施工，而能够通过 CM司理的协调，阶段性发包，节流时间。1 模式的长处①能够缩短工程从规划、设想到完工的周期，节约扶植投资，削减投资风险，能够比力早地取得收益；②因为设想时可听取 CM 司理的，事后考虑施工要素，设想一部门，投标一部门，并及时施工，因此设想变动较少；③业主能够选定建筑师/工程师；④在投标前可确定完整的工作范畴和工程项目准绳；⑤具有完美的办理与手艺支撑。2）模式的错误谬误①分部投标可能导致承包费用较高；②在明白整个工程项目标成本之前，投入较大；24 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革③CM 司理不合错误进度和成本做出。（3）设想――建筑体例 Design-Build Method 设想一建筑体例是一种精练的工程办理模式。业主只需明白项目标要乞降准绳，然后按照要乞降准绳选定设想――建筑承包商 DB 承包商 担任项目标设想与施工。在这种模式下，DB 承包商对设想阶段的成本担任并以合作性投标的体例选择分包商，或利用本公司的专业人员自行完成工程施工；同样，设想工作亦可由承包商的内部机构完成，或由与设想――建筑承包商签定合同的专业设想机构完成。经常提到的“交钥匙”体例（Turn key）就是具有特定寄义的设想――建筑体例，即承包商为业主供给包罗项目融资、地盘采办，设想与施工直至完工移交的全套办事。其合同关系与设想――建筑模式不异，不设工程师，由业主代表对工程项目进行间接办理。但在这种模式下，承包商要承担项目标大部门风险，因此可能工程的造价较高。相关方关系如图 2-5 所示。业主DB 承包商融资渠道设想人员供应商分承包商合同关系图 2-5协调关系扶植办理模式布局图 1）模式的长处①因为能够对分包采用阶段发包体例，工程项目能够提早投产，从而降低办理费，并降低利钱及价钱上涨的影响；25 西安理工大学工程硕士学位论文②项目义务单一，利用一个承包商对整个工程项目担任，避免了设想和施工的矛盾，削减了因为设想错误、疏忽和注释争议惹起的变动，可显著削减工程项目标成本并缩短工期；③因为设想与施工能够比力慎密地搭接，业主能从包干报价费用和时间方面的节约以及承包商对整个工程承担义务等方面获得益处；④在选定承包商时，把设想方案的好坏作为次要的评标要素，可业主获得高质量的工程项目。2）模式的错误谬误①业主无法参与建筑师/工程师即设想人员（单元）的选择，同时对最终设想和细节的节制能力降低；②由统一实体担任设想与施工，削弱了工程师与承包商之间的查抄和制衡感化；③工程设想可能会受施工者的好处影响。（4）设想――办理体例（Design-Manage）设想―办理体例是指一品种似 CM 体例但更为复杂的工程项目扶植模式，在这种模式下，由统一实体向业主供给设想和施工办理办事，这一实体常常是设想机构与施工办理企业的结合体，为论述便利，将这一实体称为设想――办理人员 DM 司理 ，业主只需要签定一份既包罗设想也包罗施工办理办事在内的合同。与 CM 模式雷同，设想――办理体例也常常采用阶段施工法[24]。在现实操作中，设想――办理模式能够有两种形式。一是业主与 DM 司理、施工总承包商别离签定合同，由 DM 司理担任设想并对工程项目标施工进行办理。另一种是业主只与 DM 司理签定合同，而由 DM 司理别离与各个零丁的承包商和供应商签定施工合同，进行项目施工。（5）办理承包模式 Management Contracting，简称 MC 26 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革在这种模式下，业主间接找一家公司进行办理承包，办理承包商须与业主签合同，并与业主的专业征询参谋（如建筑师、工程师、丈量师等）进行密符合作，对工程进行打算办理、协和谐节制。工程项目标现实施工由各个施工承包商承担，具体担任工程施工、设备采购以及对分包商的办理。施工承包商与办理承包商签合同，而不和业主签合同。相关方关系如图 2-6。融资渠道合同关系协调关系设想人员阶段承包商业主MC 承包商阶段承包商工程丈量师阶段承包商分包商供应商分包商供应商分包商供应商图 2-6MC 承包扶植办理模式布局 1）体例的长处①MC 承包商作为业主的征询人员，完全按照业主的意志规划、协调、办理、实施工程项目；②MC 承包商是业主机构的延长，因而不再需要业主为项目另派雇员；③业主有选器具体的工程项目办理模式的；④业主选定有经验专业机构作为 MC 承包商，可提高工程项目标办理程度。（6）更替型合同模式（Novation Contract，NC）27 西安理工大学工程硕士学位论文NC 是一种新的工程项目扶植模式，即业主在工程项目实施初期委托某一设想――征询公司进行工程项目标初步设想，当这一部门工作完成 一般达到全数设想要求的 30%~80% 时，业主可起头投标选择承包商，承包商与业主签约时承担全数未完成的设想与施工工作，并承包商必需与原设想征询公司签定设想合同，完成后一部门设想。设想征询公司成为设想分包商，对承包商担任，由承包商对设想进行领取[23]。这种体例的次要长处是：既能够业主对工程项目标总体要求，又能够连结设想工作的连贯性，还能够在施工详图设想阶段接收承包商的施工经验，有益于加速工程进度、提高施工质量，还可削减施工中设想的变动，由承包商更多地承担这一实施期的风险办理，为业主方减轻了风险，后一阶段由承包商承担了全数设想建筑义务，合同办理也较容易操作。2.2.6 世界国际工程项目办理模式的使用a．英国――保守模式的代表英国是现代建筑合同办理轨制的发源地之一，是工程项目办理保守模式的代表，以总承包商为根本的工程项目办理模式在英国曾经有近 200年的汗青。至今很多国度和地域，例如、新加坡和等，其建筑合同轨制都始于英国， FIDIC 土木匠程施工合同条目的最后版本就是以英河山木匠程师学会的合同前提为根本的。保守的总承包法在英国有近两个世纪的汗青，是最为常用的一种工程项目办理模式。采用这种方式可以或许满足建筑师完全节制工程设想的要求，业主在项目初期起首选定建筑师，建筑师制定项目规划（ ProjectBreif）即初步设想概要 Out1ine Scheme Design 。在此阶段，凡是有工程设想征询人员及工料丈量师协助其工作，而这两类人员一般是由建筑师28 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革向业主保举的，初步设想完成之后，工料丈量师就起头制定成本打算，确定若何利用业主的预算。典型的设想步队由建筑师、布局工程师及办事工程师形成，因为在现代建筑中利用的工业化的手艺越来越多，设想步队中也起头包罗专业承包商，从而能够就上述问题向建筑师供给，建筑师担任办理整个设想过程，次要的交换东西是施工图，在各个的设想者之间传送，通过举行项目会议会商设想中呈现的问题及下一阶段的使命[25]。在成长过程中，英国保守工程项目办理模式也呈现了很多本身特点，次要包罗以下几点：1）工料丈量师的感化英国工程项目办理模式的一个主要特点就是工料丈量师的利用。无论是在保守模式中，仍是在新成长的模式中，工料丈量师都起了奇特的感化。在相关机构作出相关设想的决策之后，工料丈量师就对其成本影响进行估量并已确定的成本打算相对照，若是发生超支，则或者改变设想或者改变成本打算，下一步的工作就是工料丈量师编制工程量表，按照建筑师和工程师的设想细致列出工程实施的每一个单项的工作量，在项目设想、实施阶段，工程丈量师供给的数据将成为项目标次要根据。2）在设想过程中引入专业承包商在英国保守工程项目办理模式中，设想阶段引入了专业承包商。建筑师可指定他认为适于担任某项工作的承包商作为分包商，此类分包商称为制定分包商，制定分包商的利用是英国保守模式的另一个显著的特点。在工程量表中包含一项成本价用于制定分包商担任的工程，因而，用于选定总承包商的投标的工程量表示实上包罗了针对总承包商工作的细致列出的工作量，曾经用于由建筑师指定的分包商的工程的固定总价。b. 美国工程扶植办理模式――建筑工程办理体例的典型29 西安理工大学工程硕士学位论文美国人对建筑科学的研究大体上有两个标的目的：建筑手艺和建筑办理。美国很早就起头了对建筑工程办理的研究，不断是现代工程办理科学的发源地，在现代建筑工程办理方面处于领先地位，很多国度的办理模式都受其影响，反映了当当代界上建筑工程办理的潮水趋向。（1）工程扶植发包体例（Project delivery method）美国的业主很是注重对工程发包体例的选择，由于任何一项工程在扶植过程，城市涉及到各类不确定风险峻素。最后，所有这些风险都应是由业主方来承担的，由于在美国，业主，即工程的投资人，也就是最终工程成败与否的受益人或受损人。可是，跟着工程项目标日益复杂，业主一方无法完成项目标设想和施工，因此就需要多方参与者配合投入才能完成一项工程。所以，若何合理、无效而现实、平等地在参与者之间分管这些工程扶植中的风险，将是业主决定采用何种工程发包体例（Project delivery method）的次要决定要素。业主将会选择及格的工程 参与者 qualifiedparties 来承担工程项目中的某些工作。 凡是在美国最根基的工程扶植发包体例有三种，其它体例均是在这三种根本长进行改变或组合。每一种发包体例对应一种奇特的办理组织款式，其牵扯到的参与各方及各方承担的使命与风险也会有分歧。1）保守的工程发包体例（design/bid/build）保守的工程发包体例又称“设想/招投标/施工”体例，是一种所谓按部就班的发包体例，它按照工程进展的一般直线挨次：设想→招投标→施工逐渐完成工程使命，是一种在美国用得最遍及、汗青也最久的发包体例。保守的工程发包体例涉及到三个主体:?业主 Owner ?建筑师/工程师 Architect/Engineer 简称 A/E?承包商 Contractor 30 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革业主供给工程项目和场地，担任为 A/E 和承包商的合同履行供给资金，供给给 A/E 和承包商所需要的相关工程消息。业主能够是公共部分，也能够是私家组织。A/E 一般为业主承担工程设想使命，供给工程图纸、手艺仿单等。它经常也作为业主的授权代办署理人，协助业主投标，对施工过程进行监视办理，查抄承包商能否按设想图纸施工。一般如许的 A/E 是答应处置建筑设想和征询的小我法人或有资历的设想征询公司。承包商担任为工程项目从图纸到实物改变的过程供给人、材、机械和专业手艺，并从业主处取得经济报答。在此过程中，承包商将使用本人的手艺和经验对工程的实施展开缜密的组织与打算，确保按业主的要求 时间、质量、成本等 完成项目。保守体例中，具有两种合同，一份是业主与 A/E 之间签定合同，另一份是业主与承包商之间的合同，而 A/E 与承包商之间不具有合同关系。对于大型的工程项目， A/E 与承包商也许不成能完全依托本身的力量完成与合同响应的工程使命，则 A/E 能够礼聘有资历的征询工程师来协助完成工作，包罗土木和工程师、布局工程师、机械、电子等方面的专家和专业公司；承包商则能够将承包工程的部门分包给一个或多个分包商，分包商只与承包商之间有合同关系，与业主无间接关系。2）工程管剃头包体例 The Construction Management Delivery System 即 CM 体例[26]保守的设想/招投标/施工发包体例在公开合作性的招投标中无疑会为业主降低造价，因而追求成本方针的业主往往会选择它。可是这种体例不老是能满足业主的需要，它的错误谬误是会华侈良多时间在招投标过程和合同构和中，并且三方当事人因过多地为本人好处考虑而很容易形成三方关系严重，发生争论和冲突。跟着社会的不竭前进，经济商业全球化成长也为建筑业带来了办理体例上的改革。因为现代扶植项目越来越大规模且手艺复杂，在激烈市31 西安理工大学工程硕士学位论文场所作中时间要素也显得越来越主要，所以业主的要求就是在更短的时间里完成相对更复杂的工作。CM 体例，可直译成“工程办理”体例就变成了受更多业主青睐的一种工程发包体例。同时，它也成为一种新型工程办理模式。这里所讲的 CM（ Construction Management）――工程办理，与一般意义上承包商或 A/E 公司进行的工程办理分歧，它是由除 A/E和承包商之外的第三方进行的工程扶植办理，办理范畴深切到 A/E 的设想和承包商的施工中。因而美河山木匠程师协会（ASCE）把这种工程办理命名为专业工程办理 “Professional Construction Management” ，也有人把它称为第三方工程办理 third-party CM ，或工程办理代办署理合同 CMAgency Contract 。但美国建筑师学会 AIA 和美国总承包商会 AGC 都把这种发包体例简称为工程办理（ Construction Management）即 CM，因而在美国大大都人仍把它叫唱工程办理（CM）。①CM 的定义与本能机能按照土木匠程师协会工程办理委员会 The Construction ManagementCommittee of the American society of Civil Engineers 的定义，供给工程办理（ Construction Management）办事，与业主、A/E 配合构成项目办理小组的公司或机构称为专业的工程办理公司（Construction Manager），凡是也简称 CM。CM 公司没有本人的设想和施量，只是为业主供给工程办理办事。CM 供给的办事范畴很广，笼盖了保守体例 设想/招投标/施工 中 A/E和承包商的某些本能机能，从项目标可行性研究起头，到勘测设想、招投标，不断延续到工程施工、落成后的场地清理。一份全面的 CM 合同中所承担的本能机能可归纳综合为如下面内容：参与制定招投标策略，能否采用分包和 Fast-track 等；设想阶段评审，包罗审查工程设想图纸、手艺申明性文件和手艺经济目标阐发；造价办理，包罗编制工程预算，节制工程成本；工期办理，包罗编制工程进度收集32 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革图；协助开标、评标和选择及格的承包商；在施工阶段供给现场办理、合同办理，查抄并核定承包商的工程量完成环境，督促承包商和供货商按图纸供给及格的产物，处置变动等相关事宜。审核承包商的工程付款申请并业主及时偿付工程进度款。协调工程中所有参与方之间关系。在某些 CM 合同中，CM 以至会完成一些应由承包商完成的工作。这包罗项目前期预备工作、工程、工地姑且设备的办理、现场平安办法、场地清理、现场公用设备办理等。这类办事凡是在 CM 的专业办事费之外再另收取费用。从某些方面来说，CM 公司的脚色涵盖以至代替了 A/E 和承包商的脚色本能机能。②CM 体例的两种根基形式?代办署理型 CM Agency CM ，在代办署理型 CM 的发包体例中，CM 公司是一个主要的脚色，他作为业主的代办署理人，对设想和施工并无现实履行义务，与承包商之间也没有合同关系，但却在工程设想和施工过程中代表业主对 A/E 和承包商进行协调与办理。在这种意义上处置 CM 的公司现实上是一种办理型公司。图 2-7 是代办署理型发包体例中的参与人组织关系：业主合同关系A/ECM承包商图 2-7 代办署理型发包体例中的组织关系由图 2-7 可看出，CM 发包。体例中比保守体例多了一位 CM。CM为业主供给一种办事，从工程的设想阶段 有的从项目意向性阶段、可行性研究阶段 不断到项目标施工、维修阶段中，以成本、工期、质量三风雅针为次要节制点，处置项目标办理组织工作。在 CM 发包体例中，A/E33 西安理工大学工程硕士学位论文在施工阶段中的感化与保守体例比拟被减弱了良多，只是作为一种方的脚色，完全由 CM 为业主供给工程监视、办理的办事，当然这种办事是以向业主收取费用为根本的（成本+利润），因而也有将代办署理型 CM体例称为费用型 CM 体例的。虽然 CM 发包体例在项目标三方办理系统中又加进了一层办理方，它却比保守的“三角形”办理系统在工程中愈加强了办理。这种体例更适合于没有几多工程办理经验的业主。能够很便利地把工程中的办理与协调工作都交给 CM 公司去运作。由他们协助业主对工程质量、成本和工期进行很好地节制。虽然 CM 公司对业主来说又形成了一笔附加费用，可是与业主本人组织并礼聘相关工程办理人员办理工程来说，仍是节流了费用。?风险型 CM，近年来风险型 CM 发包体例越来越受注重，据美国《工程旧事记实》 ENR 的统计，美国最大 100 家风险型 CM 公司 1997 年总收入 297.3 亿美元，高于 1996 年度的 255.8 亿美元，而 1995 年度总收入为 226.1 亿美元，增加速度之快令人印象深刻。风险型 CM 之所认为其名，意在此种 CM 体例下，CM 公司承担的风险峻高于代办署理型 CM 公司。风险型 CM 指 CM 公司不以业主代办署理的身份 所以也能够称为“非代办署理型 CM” ，而是雷同于承包商的身份工作，他能够将工程间接分包给各分包商并与之签定分包合同。而在代办署理型 CM发包体例中，CM 只作为代办署理，不与分包商签定合同，分包工作由业主自行完成。风险型 CM 体例的合同布局如图 2-8 所示。风险型 CM 公司与业主签定合同后，便决定工程的分包合同布局，然后与合适的分包商、供货商签定合同 有时本人也可承担部门零散工程或未分包的工程，在，大大都承担风险型 CM 使命的公司本身就是个大型建筑公司 ，并对设想、施工过程进行全面地协调与节制，饰演着很是主要的扶植组织者和办理者的脚色。34 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革业主设计单位CM供货单位分包单位 分分分分 包商包商……包商包商注：此为业主自行采购和自行分包的部门图 2-8 风险型 CM 体例的合同布局风险型 CM 的另一大特点是，它采用 GMP 合同 Guaranteed Maximumprice 。GMP 合同削减了业主的费用节制风险，将业主承担的工程费用风险转由 CM 公司来承担，同时为业主节制工程费用供给一个明白的尺度。GMP（最高价）的意义是，CM 公司与业主在合同中商定一个工程最大费用数额，就是 GMP，它包罗工程成本和 CM 公司响应的费用。当工程落成后跨越这个由 CM 的最高价 GMP，跨越部门由 CM公司领取，业主不予承担。CM 公司对工程的造价有义务按 GMP 价钱来打算和组织施工，对此承担间接经济义务。GMP 确定当前，现实上就是事先确定了 CM 合同总费用所可以或许达到的最大数额。在现实傍边，为了激励 CM 公司节制工程成本的积极性，业主往往与 CM 公司协商，对 CM 公司低于 GMP 的节约部门，能够由业主与 CM公司按必然比例分成。因为风险型 CM 体例中采用 GMP 体例的价钱合同，CM 公司承担的风险更大于代办署理型 CM 公司。两种 CM 形式的比力列在表 2-1。35 西安理工大学工程硕士学位论文表 2-1 两种 CM 形式的比力序号12比力方面临分包合同的办理项目组织与协调风险型 CMCM 分包并办理CM 承担，业主代办署理型 CM业主分包，CM 办理强度小CM 承担，业主使命较重担务较轻345投资节制进度节制质量节制有 GMP 取决于 CM取决于 CM业主承担失控风险取决于 CM取决于 CM6零散施工及施工总平面办理两者都由 CM 承担业主另行组织力量进行零散施工③CM 公司的人员设置装备摆设从 CM 发包体例的寄义能够看出，与保守的发包体例分歧的是，业主在这里与 A/E、承包商和 CM 同时签定三份合同。保守体例中的 A/E在 CM 体例下的感化，只是担任供给设想图纸，在施工阶段担任对设想图纸进行注释和供给参考看法，并核阅承包商递交的施工设想详图；而CM 公司，则代表业主对工程进行全面办理，包罗工程进度、合同办理、现场施工组织打算和处置承包商和 A/E 的进度付款要求，对索赔、争议等事宜进行调整等。图 2-9 所示为 CM 公司的等项目办理人员组织形式，分歧的 CM 公司和分歧工程项目标组织形式会在此根本上加以变更。36 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革项目司理设想主管现场工程施工主管施工总监图 2-9CM 公司人员组织形式 此外 CM 公司还可能会为扶植项目放置造价工程师 Estimator 、会计 Accountant 、 工 期 管 理 员 （ Scheduler ）、 项 目 协 调 人 ConstructionCoordinator 、质量节制人员（Quality Control Personnel）等。④“快速径法”（Fast-track）“快速径”英文 Fast-track，是比力适于在 CM 发包体例下利用的设想施工方式，在以 CM 形式发包的工程中大大都采用的是 Fast-track 方式进行设想和施工。也恰是 Fast-track 方式的利用，使 CM 能缩短工期，获得业主的喜爱。Fast-track 雷同于一种流水功课形式，在项目总体规划的根本上，将项目分成若干个合适前后逻辑关系的合同包（Bid package），每一个合同包都能够零丁进行招投标。一个合同包的设想完成后，紧接着起头施工，同时后续合同包的设想也正在进行中。如许就能够做到边设想边施工。Fast-track 的呈现顺应了现代社会高节拍的糊口。由于市场行情和经济前提的敏捷变更，不少业次要求项目能尽早完成，尽快阐扬效益以便博得报答。Fast-track 满足了业主的这一要求，所以缔造了它的广漠使用市场。在 Fast-track 方式中，CM 公司的感化十分主要。面临多个设想单元和承包商，很多合同关系需要 CM 协调：又因为项目被分化，各合同包之间的前后逻辑挨次、设想与施工之间的搭接关系等，都需要 CM 在此中进行统筹放置，合理组织、均衡各方面的需要。因而选择一个有能力的 CM 公司对业主来说十分主要。37 西安理工大学工程硕士学位论文Fast-track 的益处是带来扶植周期的缩短。但也有不成避免的错误谬误。在工程投标之前，业主对扶植项目标具体设想等不成能有完整的把握，所以对工程造价的节制比力坚苦；在工程进展傍边，任何一部门设想发生点窜或耽搁，城市导致下一个合同包的返工或耽搁，形成丧失是不成避免的。别的，因为多方承包商投入施工，工期要求相对较紧迫，工程质量也不必然能获得。所以最主要的是选好一个 CM 公司，充实作功德前节制。能够说 Fast-track 是 CM 模式在方式上的最大特点。3）设想-施工发包体例 The Design-Build Delivery system 即 DB 体例大约从 20 世纪 70 年代起头，就有大公司为业主同时供给工程项目标设想与施工，由于业主们但愿在工程扶植中只要一次买卖。近几年设想 -施工 Design-Build 体例在美国的公有部分和私家部分中获得不竭的使用。在设想-施工体例，简称 DB 体例近 20 年的成长过程中，越来越多的业主起头认识到这种发包体例比保守的体例有很多长处。据美国设想-施工协会 Design-Build Institute of America 和 F.W.Dodge Dateline 办事核心的统计，从 1995 年 4 月至 1996 年 4 月，采用 DB 形式发包的合同数量比前一年添加 103%，DB 体例的合同总额在建筑业市场份额中约占8%，大约 372 亿美元。设想-施工即 DB 体例的寄义是由一个 DB 公司承担工程的设想和施工使命，不象在保守体例中设想与施工别离由 A/E 和承包商来完成。承担 DB 使命的能够是一个公司，也能够是几个公司的结合体。也有人把DB 体例称为“交钥匙体例”体例，DB 公司从头到尾完成工程后业主只需拿到“钥匙”即可启用项目。可是也有一些机构和组织认为它们是有区此外，“交钥匙”体例中承包商的使命中还应包罗为项目融资，而 DB体例中 DB 公司则不担任此项。①DB 公司的四种根基组织形式38 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革DB 公司有四种根基组织形或，别离如图 2-10、2-11、2-12、2-13 所示：业主DB 公司：设想人员施工人员建筑师业主DB 公司承包商设想征询人员分包商分项征询工程师分包商图 2-10 DB 组织形式Ⅰ业主图 2-11 DB 组织形式Ⅱ业主A/E承包商（DB）分包商A/EDB 结合体分包商承包商图 2-12 DB 组织形式Ⅲ图 2-13 DB 组织形式Ⅳ在图 2-10 中，DB 公司独家承担设想施工使命，公司本身有工程设想人员和施工人员，间接对设想和施工过程进行办理。凡是这种公司都是比力大型的公司，它还能够将工程的一些部门分包给专业的设想征询人员和专业分包商。图 2-11 的形式很受那些筹算逐渐成长 DB 办事的公司的接待。这种形式的 DB 公司从业主处取得项目后，把设想和施工任别离分包给其他39 西安理工大学工程硕士学位论文设想征询公司和承包商，本人从中协调办理。这类公司凡是本身发源于A/E、施工单元、或以至是房地产开辟业。第三种形式（图 2-12），由一个总承包商作为 DB 公司与业主签定DB 合同，设想征询公司作为分包单元与总承包商就项目标设想部门签定分包合同。往往这种 DB 总包商是通过投标决定的。第四种形式 图 2-13 是种组合形式，由一家工程设想公司和另一工程施工单元构成结合体或采用合作伙伴关系（partnership）构成 DB 公司与业主签定合同，配合完成项目。这种组合 DB 公司能够操纵两家公司的优量和优良声誉来博得项目。在过去几年里，DB 体例只用于一些布局简单的项目:仓库、零售商铺和工业项目等。此刻，DB 已有更广的合用范畴，包罗：高科技大厦、事业单元建筑，还有公用根本设备、废水处置厂、桥梁、高速公、机场、各类交通运输项目。②采用 DB 体例的长处?通过设想和施工一体化的承包体例，作为施工者的 DB 公司同时又大量参与工程设想，有助于对工程设想的透辟理解，也便于采用更合理无效的设想方案，降低工程成本。?设想和施工由统一家公司承担，削减两头环节，提高效率。在 DB体例下，也可采用 Fast-track 方式，边设想边施工，由 DB 公司进行组织协调办理，能够进一步缩短工期。?保守体例和 CM 体例下，设想和施工由分歧的主体完成，容易在两边的沟通和协调上形成坚苦；而在 DB 体例下，设想施工同属一个主体，不会构成两方的对立关系，较好地构成一个和谐的项目组配合为告竣项目标方针而勤奋。40 第二章 工程扶植项目办理体系体例的汗青沿革?在 DB 体例下业主只与 DB 公司签定一份合同，所有与工程相关的事宜通盘只与 DB 公司打交道，在设想施工发生矛盾时，业主也不需要出头具名调整，设想与施工的矛盾对业主没有压力，相对其它体例则业主的使命轻松多了。③DB 的演变形式――“桥梁式” Bridging DB 形式的发包体例虽然有良多长处，可是也有业主认为在 DB 体例中，业主不克不及确定 DB 公司能否真正了他们的好处。由于在 DB 中，设想和施工通盘交给一个主体去承担，没有监视者，业主担忧 DB 公司在设想中不克不及细心规划和采用低成本的方案，或在施工中缺乏缜密组织而导致成本增高，最终使业主经济上遭到丧失。因而，比来又呈现了 DB的一种“变形”，称为“桥梁式” Bridging 。Bridging 是如许一种 DB 形式：业主雇用一家的专业 A/E 承担工程最根基的设想使命，大要是初步设想的 25%至 35%。在专业 A/E 的设想根本上，由 DB 公司以此为尺度，接着进行设想和施工。此外，业主还能够要求这家专业 A/E 公司不按时地查抄工程落成环境，这时专业 A/E 就成了业主的代表，与 DB方打交道。若是业主还想对工程有更大的节制权，还能够委托专业 A/E参与系统设想，以至决定项目标整个设想方案。这种 Bridging 体例仍然给业主供给了工程风险单向转移（只转移给一家 DB 公司）和缩短工期的长处，同时还为业主的好处供给了最大保障。可是有人这种以专业 A/E 为“桥梁”的 Bridging 体例会和减弱 DB 方在设想中的缔造性并可能降低效率。虽然 DB 体例正处在江河日下的飞速成长阶段，但它并不会是停滞不动的，也不成能满足业主们的所有需要。跟着法令律例的调整、融资体例的变化以及人们贸易观念的成长，DB 体例也在不竭地演